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1、目的
为确保所有供应商（包括外包方）具备持续、稳定地提供满足公司食品安全、质量和法规要求的产品与服务的能力，从供应链源头进行有效控制，防止食品安全危害的引入，特制定本程序。
2、范围
本程序适用于向公司提供以下物资与服务的所有供应商/外包方的评价、选择、绩效监控、重新评价与退出管理：
产品类： 原材料、辅料、食品添加剂、直接接触食品的包装材料。
服务类： 合同加工（代加工）、关键性运输（特别是冷链）、仓储、设备校准、虫害控制等。
3、职责
最高管理者：
确保为供应商管理提供必要的资源。
食品安全小组/质量总监：
负责审批高风险供应商（A类）的评价结果。
负责批准供应商现场审核计划及报告。
负责组织对供应商重大食品安全事件的评估与处置。
采购部：
负责供应商的寻源、初步调查、商务谈判及日常联络。
负责组织供应商的年度绩效评价，建立并维护《合格供应商名录》。
负责与供应商签订包含食品安全要求的采购合同或协议。
质量部：
负责制定与更新《物料验收标准》。
负责组织对供应商的资质文件、样品、检测报告进行评审。
负责供应商来料检验、不合格品处理及相关数据的统计分析。
参与并主导供应商食品安全管理能力的现场审核。
研发/技术部：
负责对供应商提供的样品进行技术符合性与工艺适用性评估。
仓储/生产部：
负责反馈物料在接收、储存及使用过程中的问题。
4、定义
合格供应商：按本程序规定完成评价、批准，并列入《合格供应商名录》，具备供货资格的供应商。
供应商现场审核：为评估供应商的实际管理体系与生产控制能力，在其场所进行的系统性、文件化的检查活动。
食品安全/质量保证协议：公司与供应商签订的，明确双方在食品安全、质量、法规符合性及产品责任等方面要求的法律文件。
5、工作程序
5.1 供应商分类（基于风险的差异化管控）
为确保管理资源有效分配，根据所供物料/服务对产品食品安全和质量特性的影响程度（RPN），将供应商分为三类：
|
类别 |
风险等级 |
物料/服务示例 |
管理要求核心 |
|
A类 |
高风险 |
1.主原料（面粉、油脂、肉类、乳基料） |
最严格管理。必须进行现场审核，签署正式质量协议，高频次绩效监控。 |
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B类 |
中风险 |
1.一般辅料（糖、盐、香辛料） |
标准管理。以文件评审和样品评估为主，发生问题时进行现场审核。签署质量协议。 |
|
C类 |
低风险 |
1.间接物料（清洁剂、润滑油-食品级） |
简化管理。以资质审查和合同约束为主，关注其合法合规性。 |
5.2 新供应商评价与引入流程
步骤1：需求与寻源
采购部根据《采购需求单》，寻找潜在供应商，并发出《供应商基本资料调查表》。
步骤2：初步评审
质量部评审供应商提供的资质证明文件，至少包括：
有效的营业执照、生产/经营许可证（SC/食品经营许可证）。
涉及特殊产品的行政许可（如添加剂生产许可证）。
有效的管理体系认证证书（如ISO 22000, FSSC 22000, BRC等）。
产品型式检验报告或第三方检测报告。
步骤3：样品评估（A/B类必做）
1.采购部要求供应商送样。
2.质量部依据《物料验收标准》进行全项目检测。
3.研发/技术部评估样品的工艺适用性（如溶解性、热稳定性、风味等）。
4.必要时，安排 小批量试生产，验证其对生产线和终产品的影响。
5.结果记录于《样品评估报告》。
步骤4：现场审核（基于风险的决策）
必须审核： 所有A类新供应商。由质量部牵头，采购、技术参与，组成审核小组，使用《供应商现场审核检查表》进行。
豁免审核： B类供应商如能提供现行有效的、被GFSI承认的标准认证证书（如FSSC 22000），且其认证范围覆盖所供产品，可豁免或简化审核。C类供应商通常无需现场审核。
审核后出具《供应商现场审核报告》，明确结论（推荐/有条件推荐/不推荐）及不符合项。
步骤5：综合评定与批准
采购部汇总所有评审结果，填写《供应商综合评价表》，按以下权限报批：
A类供应商： 质量总监/食品安全小组组长批准。
B类供应商： 质量部经理批准。
C类供应商： 采购部经理批准。
步骤6：纳入名录与签订协议
批准后，采购部将供应商信息录入《合格供应商名录》，并与其签订包含以下核心内容的《食品安全/质量保证协议》：
符合法律法规和公司标准的要求。
变更通知义务（工艺、厂址、认证状态等）。
产品追溯、召回协作的责任。
信息公开与配合审核的义务。
不合格品的处理方式。
5.3 合格供应商的日常监控与绩效评价
1、来料验收：
质量部对每批来料按标准检验/验证，数据录入系统。
2、变更管理：
供应商发生任何可能影响产品的变更，必须提前书面通知。公司需评估变更影响，必要时重新评价。
3、年度绩效评价：
频次：每年第一季度对上年度绩效进行评价。
评价维度与权重（示例）：
|
评价项目 |
权重（A/B类） |
数据来源部门 |
|
质量（批次合格率、投诉） |
40% |
质量部 |
|
交付（准时率、数量符合率） |
30% |
采购部、仓储部 |
|
服务（沟通响应、纠偏有效性） |
20% |
采购部、质量部 |
|
价格与商业 |
10% |
采购部 |
等级划分：≥90分为优秀；70-89分为合格；60-69分为待改进；<60分为不合格。
输出：《供应商年度绩效评价报告》。
5.4 供应商的重新评价、扶持与退出
优秀/合格供应商：
保持合作，优先采购（优秀供应商）。
待改进供应商：
采购部发出《供应商纠正措施要求表》，限期整改。
质量部验证整改效果。验证通过则恢复为“合格”；验证不通过或未整改，则启动降级或淘汰程序。
不合格供应商/发生以下严重问题：
提供虚假信息。
发生重大食品安全事故或监管处罚。
连续出现严重质量不合格且无有效改进。
由采购部提出淘汰申请，经原批准人批准后，从《合格供应商名录》中移除，列入《不合格供应商名单》，并终止合作。
5.5 供应商档案管理
采购部为每一家合格供应商建立独立档案，内容包括：所有调查、评审、审核、协议、绩效评价及沟通记录。档案保存期限不少于产品保质期满后两年。
6、相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《纠正与预防措施控制程序》
《进货检验控制程序》
《采购控制程序》
《物料验收标准》
7、记录表格
《供应商基本资料调查表》
《样品评估报告》
《供应商现场审核检查表》
《供应商现场审核报告》
《供应商综合评价表》
《合格供应商名录》
《食品安全/质量保证协议》（模板）
《供应商年度绩效评价表》
《供应商纠正措施要求表》
《不合格供应商名单》